11月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中國銀河證券股份有限公司溫州大南路證券營業(yè)部(以下簡(jiǎn)稱“溫州大南路營業(yè)部”)采取責(zé)令改正措施的決定，同時(shí)對(duì)時(shí)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人彭杰采取出具警示函措施的決定。

據(jù)了解，溫州大南路營業(yè)部在2016年1月至2021年1月間存在從業(yè)人員替客戶辦理證券交易操作，長期充當(dāng)資金及賬戶掮客從事場(chǎng)外配資、從中獲取不法利益等問題，反映出營業(yè)部合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制不到位。同時(shí)，營業(yè)部明知上述問題和線索，對(duì)已發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件，未及時(shí)向浙江證監(jiān)局報(bào)告。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定責(zé)令溫州大南路營業(yè)部限期對(duì)上述問題進(jìn)行改正，并切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，督促從業(yè)人員勤勉盡責(zé)，防范從業(yè)人員從事違法違規(guī)行為，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，做好風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)客戶合法權(quán)益。同時(shí)，浙江證監(jiān)局還明確指出，溫州大南路營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于2021年11月30日前完成整改并提交書面整改報(bào)告。

而彭杰作為溫州大南路營業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人，對(duì)營業(yè)部的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)彭杰采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。(記者 劉宇陽 李海媛)