中國證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局近日發(fā)布了關(guān)于對泛華普益基金銷售有限公司陜西分公司采取責(zé)令改正措施的決定。

行政處罰決定書顯示，經(jīng)查，泛華普益基金銷售有限公司陜西分公司在代銷私募基金產(chǎn)品時(shí)，未獲取部分客戶符合合格投資者準(zhǔn)入要求的相關(guān)證明材料，未對個(gè)別客戶最近三年個(gè)人年均收入證明材料的真實(shí)性和有效性進(jìn)行審慎核查，投資者適當(dāng)性管理工作執(zhí)行不嚴(yán)格，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號)第三條規(guī)定。

按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，陜西監(jiān)管局對該分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

資料顯示，泛華普益基金銷售有限公司于2010年11月19日在成都市成華市場和質(zhì)量監(jiān)督管理局登記成立，注冊資金6508萬元。法定代表人于海鋒，股東為成都普益博匯信息技術(shù)有限公司84.59%、北京泛聯(lián)投資有限公司15.41%，公司經(jīng)營范圍包括基金銷售、其他金融產(chǎn)品銷售(需前置許可產(chǎn)品除外)等。泛華普益基金銷售有限公司陜西分公司于2015年12月21日在陜西省注冊成立。

相關(guān)法規(guī)：

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號)第三條規(guī)定：向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡稱經(jīng)營機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定：經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。

以下為原文：

關(guān)于對泛華普益基金銷售有限公司陜西分公司采取責(zé)令改正措施的決定

泛華普益基金銷售有限公司陜西分公司：

經(jīng)查，你分公司在代銷私募基金產(chǎn)品時(shí)，未獲取部分客戶符合合格投資者準(zhǔn)入要求的相關(guān)證明材料，未對個(gè)別客戶最近三年個(gè)人年均收入證明材料的真實(shí)性和有效性進(jìn)行審慎核查，投資者適當(dāng)性管理工作執(zhí)行不嚴(yán)格，違反了《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第130號)第三條規(guī)定。

按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條規(guī)定，我局決定對你分公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，你分公司應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，對上述問題進(jìn)行整改，在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年9月10日